Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовала «Regionala investiciju banka», «Baltikums Bank» и «Privatbank» на общую сумму 641 514 евро.
FKTK оштрафовала «Regionala investiciju banka», «Baltikums Bank» и «Privatbank»
Обращаем ваше внимание, что статье более пяти лет и она находится в нашем архиве. Мы не несем ответственности за содержание архивов, таким образом, может оказаться необходимым ознакомиться и с более новыми источниками.
Как сообщили в FKTK, штрафы к этим банкам применены за то, что отдельные их клиенты, используя зарегистрированные на оффшорных территориях предприятия и сложные схемы сделок, осуществляли перечисления в обход международных санкций против Северной Кореи.
В сотрудничестве с Федеральным бюро расследований США комиссия установила, что эти три латвийских банка не соблюдали нормативные акты, регулирующие требования по предотвращению легализации незаконно полученных средств и финансирования терроризма.
Также нарушения связаны с недостаточным надзором за сделками и недостаточной информацией об указанных клиентами истинных выгодоприобретателях. Нарушения банками совершались в период с 2009 по 2015 год.
Как заявил руководитель FKTK Петерс Путниньш, эти штрафы являются превентивной мерой со стороны надзорного органа, чтобы латвийские банки серьезно проанализировали возможные риски, связанные с нарушениями международных санкций, и усовершенствовали системы внутреннего контроля в отношении возможности легализации незаконно полученных средств и финансирования терроризма.
Также Путниньш сообщил, что все три банка сотрудничают с FKTK и заключили договоры о мерах по устранению выявленных недостатков.
Самый крупный штраф за выявленные нарушения применен к «Regionala investiciju banka» - 570 364 евро, а «Baltikums Bank» и «Privatbank» оштрафованы на 35 575 евро каждый.