Совет Комиссии рынка финансов и капитала (FKTK) принял решение оштрафовать Baltic International Bank на 1,556 млн евро за недостатки в системе внутреннего контроля.
Банк не выполнил некоторые свои обязанности, в том числе в установленный срок нужно подать в FKTK план по устранению выявленных недостатков, а также провести независимую оценку системы внутреннего контроля.
FKTK в 2018 году провела в банке очную проверку и констатировала неполное соответствие системы внутреннего контроля банка требованиям в сфере борьбы с отмыванием денег.
Например, банк в ряде случаев не предпринимал все необходимые действия для того, чтобы убедиться в истинности бенефициаров и происхождении денег, не проводил углубленное исследование клиентов, своевременно не принял решения о прекращении отношений.
Теперь Baltic International Bank должен в установленный срок представить FKTK план мер по устранению указанных недостатков.
Установленный для банка денежный штраф составляет 90% от максимально допустимой суммы (10% годового оборота банка).
В 2016 году Baltic International Bank уже был оштрафован за аналогичные нарушения.
Baltic International Bank считает наложенный штраф необоснованным и намерен его обжаловать.