Комиссия по рынку финансов и капитала (КРФК) применила к АО «Latvijas pasta banka» денежный штраф в размере 305 тыс. евро за констатированные нарушения в сфере предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
КРФК оштрафовала «Latvijas pasta banka» на 305 тысяч евро
Обращаем ваше внимание, что статье более пяти лет и она находится в нашем архиве. Мы не несем ответственности за содержание архивов, таким образом, может оказаться необходимым ознакомиться и с более новыми источниками.
Как сообщили агентству ЛЕТА в КРФК, устанавливая размер штрафа, КРФК учла финансовые показатели банка, а также то, что банк признал констатированные в ходе проверки недочеты и обязался принять необходимые меры для их устранения и усовершенствования системы внутреннего контроля.
В ходе административного дела были проверены также несколько клиентов банка,
которые, как указано в публично доступном исследовании Молдавского национального банка, осуществляли сделки с целью получить контроль в указанных в исследовании молдавских банках в 2012-2013 гг.
КРФК и банк заключили административный договор, которым банк обязуется устранить констатированные недочеты в действии системы внутреннего контроля и соблюдении закона о кредитных учреждениях и нормативных актов.
Договор обязует «Latvijas pasta banka» дать оценку соответствию системы внутреннего контроля требованиям нормативных актов, обеспечить обучение сотрудников структурных подразделений, участвующих в процессе обслуживания клиентов, а также соответствие занимаемой должности члена правления, отвечающего за предотвращение легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
КРФК будет следить за выполнением договора.
Как сообщалось, в 2015 году прибыль «Latvijas pasta banka» составила 4,43 млн евро.
«Latvijas pasta banka» был зарегистрирован в сентябре 2008 года. Его акционер - ООО «Mono», принадлежащее Михаилу Ульману (58,1%), Александру Плоткину (24%) и Кайему Биомину (17,9%).
По сумм активов в конце третьего квартала 2015 года «Latvijas pasta banka» занимал 19-е место среди 24 банков, чьи данные обобщает Латвийская ассоциация коммерческих банков.